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实时位置:证券从业资格>>证券交易

  • 证券从业资格>>>证券交易

    [判断题]交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。( )

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    [判断题]合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失,由结算公司承担。( )

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    [判断题]证券结算是指证券清算和证券交收的过程。( )

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    [单选题]( )指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。

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    [单选题]一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指( )。

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    [单选题]上海证券交易所的以券融资委托申报中,委托数量必须为( ) 面值及其整数倍。

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    [单选题]债券回购交易中的申报价格为( )。

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    [判断题]期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )

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    [判断题]投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

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    [判断题]权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

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    [判断题]证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

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    [判断题]作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )...

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    [判断题]在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

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    [判断题]合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )...

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    [判断题]《刑法》规定,证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,情节严重的,将给予警告或没收非法所得的处罚。( )...

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    [判断题]定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )...

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    [判断题]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )...

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    [判断题]证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )...

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    [判断题]上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的,可以共用1个专用交易单元。( )

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    [判断题]因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )...

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